网站地图

极速分分彩开奖-首页-极速分分彩开奖结果-【C7040.COM】

导航切换

联系电话:
4008-888-888

极速分分彩二维码

当前位置:主页 > 德育视窗 > 德育活动 >

博时00ETF基金基金份额 发售公告

浏览: 日期:2019-06-12

  2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  “猎人”无人战斗机机体大量采用复合材料和隐形涂层,并且采用了飞翼式布局和内置弹舱,隐身突防能力有保证。机动性方面,它配备了一台涡扇发动机,飞行速度惊人,航程可达6000公里,堪称“长跑健将”。

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  三是专精于养老保险基金市场服务,提升养老保险基金业务的专业服务能力。养老保险基金业务中心专项服务于全国社保储备基金、基金养老基金、企业年金基金及职业年金基金的市场发展与客户服务,力求打造一支专精于养老保险基金业务服务的一线市场团队和中台账户管理和服务团队。

  “看着你每天忙碌,真很想替替你;看着你下班,一边洗着衣服一边做着饭,真的想帮帮你;看着你家里地里班上忙,真的很想分担责任……你是我的恩人,感谢你的不放弃。”这是河南省舞阳县北舞渡镇贾湖村村民贾洪涛写的一篇日记也是他与妻子韩红晓之间生活和感情的真实...[详细]

  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

  江苏省政协十二届二次会议已收到提案902件江苏省政协十二届二次会议提案组通报提案情况 人民网南京1月16日电(耿志超)1月15日,人民网从江苏省政协十二届二次会议提案组获悉,截至…【详细】

  基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路和定性分析与定量分析相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市场情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事件的二级市场联动效应,审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

  1. 本网凡注明“稿件来源:本网原创”的所有作品。转载请必须同时注明本网名称及链接。

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  军博近日新开5大开放区域,数千件军事文物亮相,重现上下五千年中国军事史。图为军博一层新布设的兵器陈列。邓伟摄

  点击“提交”后,我们会向您的邮箱发送一封验证邮件,请按照邮件中的提示完成操作。

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  普京说,当前世界面临越来越多的暴力和恐怖威胁,俄罗斯愿为买家提供战机、火箭炮、装甲车等先进的武器装备。

  1、博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已根

  据中国证监会 2019 年 4 月 9 日《关于准予博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金注

  册的批复》(证监许可[2019]669 号)注册。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证

  监会”)对本基金的募集准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判

  3、本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人

  为招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”),本基金的登记机构为中国证券登记结算

  4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

  投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  5、投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。网上现金认

  购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网上系统以现金进

  行认购。网下现金认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以现金方式进行。网

  下股票认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以股票方式进行。

  6、本基金自 2019 年 7 月 1 日起至 2019 年 7 月 26 日进行发售。基金的募集期限不超

  过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当

  7、投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户(以下统

  已有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  尚无深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证

  到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所 A 股账

  户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户

  ①深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如

  投资人需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基

  金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证 500 指数

  成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券交易所 A 股账

  ②如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使用深

  圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注

  意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交

  易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。

  8、投资者在基金管理人直销机构办理网下现金认购时需缴纳认购费。发售代理机构办

  理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照规定费率结构收取一定的佣金。

  9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购

  份额须为1,000份或其整数倍。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额

  须在5万份以上(含5万份),投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是中证500指数的成份股和已

  经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100

  10、网上现金认购可多次申报,申报一经确认不可撤单,认购资金即被冻结。网下现

  金认购、网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  11、销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实

  接收了认购申请,申请的成功确认应以登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生

  12、《博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)

  生效后,符合基金上市交易条件的,本基金基金份额可申请在深圳证券交易所上市交易。上

  13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解博时中证 500

  交易型开放式指数证券投资基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2019 年 5 月 17 日《中国

  证券报》上的《博时中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

  15、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代

  16、在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如变更或增加其他发售代理机构,

  17、投资者可拨打博时一线(免长途话费)或各发售代理机构电线、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

  19、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,并予以公

  告。基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,

  如投资人需进行本基金申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来

  的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投

  资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带

  来的损失。本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基

  金与货币市场基金,属于中高风险中高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的指数型基

  金,跟踪中证 500 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相

  证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人

  投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的

  本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元,在市场波动等因素的影响下,基金份额

  因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低

  基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元发售面值开展基金募集或因折算、分红等

  行为导致基金份额净值调整至 1 元发售面值或 1 元附近,在市场波动等因素的影响下,基

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

  本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类

  风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:

  指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额

  净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、

  投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错

  风险、二级市场流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、第三

  本基金拟采用实物申购赎回方式,实物申购赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办

  理。实物申购赎回方式中投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认,申购所得 ETF 份额及赎回

  所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,极速分分彩开奖

  则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同

  一投资者所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户

  若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对跨市场交易型开放式指数证

  券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式,本基金管理人有权调

  整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的清算交收与登记模式并

  引入新的申购、赎回方式,届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,

  了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

  证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得会高于或低于投资人先前所

  支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理

  的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的

  “买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由

  (四)基金份额初始面值:每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

  投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

  投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金:

  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用深圳证券交易所网上

  网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购;

  网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

  本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。

  本基金自 2019 年 7 月 1 日起至 2019 年 7 月 26 日通过销售机构公开发售。基金的募

  集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据认购的情况适当调整

  募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的

  资金存入专门账户,上述资金及网下股票认购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

  金额(含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值)不少于 2 亿元

  人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规

  及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报

  告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基

  金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存

  3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  1、基金份额初始面值:本基金份额初始面值为 1.00 元人民币,认购价格为人民币 1.00

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由认购基金份额的投资人承担,认购费用

  不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购

  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网

  上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人

  网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍。投资

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购费用由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所

  有。网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留

  例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 10,000 份本基金,假设该

  发售代理机构确认的认购费率为 0.30%,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计

  即投资人需准备 10,030.00 元资金,方可认购到 10,000 份本基金基金份额。假如该笔

  认购金额产生利息 10 元,则投资者可得到 10,010.00 份本基金份额。

  网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购,每笔认购

  份额须为 1,000 份或其整数倍。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额

  须在 5 万份以上(含 5 万份),投资人可多次认购,累计认购份额不设上限。

  网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:

  (或若适用固定费用的,认购金额=认购价格×认购份额+固定费用)

  认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将

  折算为基金份额归投资人所有。网下现金认购的利息和具体份额以基金管理人的记

  录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 100,000 份本基金,认购费率为

  0.30%,利息为 10 元,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下:

  即,投资人需准备 100,300 元资金方可认购到 100,000 份本基金基金份额,但其最终实

  网下股票认购以单只股票股数申报,用于认购的股票必须是中证 500 指数的成份股和已

  经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,超过 1,000 股的部分须为

  100 股的整数倍。投资人可多次提交认购申请,累计申报数不设上限。

  通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人,认购以单只股票股数申请,在发售代理

  机构允许的条件下,投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。认购份额

  1)如投资人选择以现金支付认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用

  认购份额= (第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/基

  认购费用/佣金按每笔认购申请单独计算,每笔认购费用/佣金=每笔股票认购份额×基

  2)如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用/佣金则其可得到的基金份额和需支付

  每笔股票认购份额=该股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量/基金

  认购费用/佣金按每笔认购申请单独计算,每笔认购费用/佣金=基金份额发售面值×每

  笔股票认购份额/(1+认购费率或佣金比率)×认购费率或佣金比率

  每笔股票净认购份额=(每笔股票认购份额-每笔认购费用或佣金)/基金份额发售面值

  例:某投资人持有中证 500 指数成份股中股票 A 10,000 股,至某发售代理机构网点认

  购本基金,选择以现金支付认购费用。假设 201×年×月×日股票 A 的均价为 25.50 元,基

  金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A,发售代理机构确认的认购费率为 0.30%,

  即投资人可认购到 255,000 份本基金基金份额,并需另行支付 765 元的认购佣金。

  续上例:假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最终可得的净认

  如果投资人申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,基金管理

  人则按照各投资人的认购申报数量同比例收取投资人提交认购的股票。

  投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户(以下统称

  已有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  尚无深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户的投资人,需在认购前持本人身份证

  到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳证券交易所 A 股账

  户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳证券交易所 A 股账户和证券投资基金账户

  (1)深圳证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,

  如投资人需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或

  基金份额的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证 500

  指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券交易所 A

  (2)如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使

  用深圳 A 股账户与上海 A 股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,

  并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指

  定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。

  (3)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行

  2、认购手续:投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办

  理认购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

  (1)开立深圳证券交易所 A 股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

  (3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购

  具体时间和认购手续以深圳证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。

  投资人在认购本基金时,需按直销网点的规定,到直销网点办理相关认购手续,并备足

  认购资金。网下现金认购申请提交后在直销网点规定的时间之后不得撤销。

  1)填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF 基金网下认购业务申

  5)加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位

  4、在认购期内,将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户:

  (1)若投资人的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专

  (2)办理汇款时,投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者

  1)投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户)

  办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款资

  2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写深圳证券账户信息,并预留有效的

  3)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司汇

  款指定专用传真号码(、),并拨打电线)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担;

  5)投资者应足额汇款,认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额

  投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足

  认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  (3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的

  (周六、周日及法定节假日不受理),发售代理机构网下股票认购的具体业务办理时间由指

  1、 机构投资者到直销网点提供下列资料办理基金的网下认购手续:

  (1) 填妥并加盖单位公章及法定代表人章或交易预留印鉴的《ETF 基金网下认购

  (2) 深圳证券交易所 A 股账户卡或上海证券交易所 A 股账户卡复印件;

  (5) 加盖单位公章的营业执照复印件(未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖

  (1)开立深圳证券交易所 A 股账户、上海证券交易所 A 股账户。

  如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认

  购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证 500

  指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券交易所 A

  (2)在交易所 A 股账户中具备足够的符合要求的中证 500 指数成份股和已公告的备选

  (3)投资人填写并提交《ETF 基金网下认购业务申请表》。登记机构将在募集结束后办

  理用以认购的股票的冻结业务,届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足,则投资者的

  (1)开立深圳证券交易所 A 股账户、上海证券交易所 A 股账户,办理指定交易或转指

  如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认

  购或基金的申购、赎回,则应开立深圳证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证 500

  指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立上海证券交易所 A

  (2)在A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。

  1)开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手

  续。当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投资者在进行认购前

  2)投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认

  1、网上现金认购:投资者提交的认购委托,由登记机构进行有效认购款项的清算交收。

  2、网下现金认购:通过基金管理人提交的网下现金认购申请,由基金管理人进行有效

  认购款项的清算交收。通过发售代理机构提交的网下现金认购申请,由登记机构进行有效认

  3、网下股票认购:网下股票认购期内每日日终,发售代理机构将当日的股票认购数据

  按投资人证券账户汇总发送给基金管理人。T 日日终(T 日为本基金发售期最后一日),基金

  管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1 日起,登记结算机构根据基金管理人提供的

  确认数据,冻结上海市场网下认购股票,并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券

  认购专户。基金发售期结束后,基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基

  金份额方式支付的认购费用,并从投资人的认购份额中扣除,然后将扣除的认购费用以基金

  份额的形式返还给发售代理机构。登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数

  据进行投资人认购份额的初始登记,并根据基金管理人报深圳证券交易所确认的有效认购申

  通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基

  金份额归投资人所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购款项在基金

  募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。投资者的认购股票在股票认

  (三)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,上述资金及网下股票认

  购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师

  本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募

  集金额(含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值)不少于 2 亿

  元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律

  法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何

  人不得动用。网下股票认购募集的股票,在基金募集行为结束前任何人不得动用。

  如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

  (2)在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期

  (3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

  基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层

  办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

  注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

  办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 2、5 层;

  注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

  办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18

  办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层

  注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

  办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

  网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证

  券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证

  券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证

  券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证

  券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏

  源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、

  华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、

  联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、

  瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风

  证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国

  瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商

  证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信

  浙江、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

  (2)本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的

  证券公司也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深圳证券交易所网站查询,本基金管

  (3)尚未取得基金销售资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上

  市交易后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

  4、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

  法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等规定,选择其他符合要求的机构代

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

  本基金募集期间,网下股票认购清单如下表所示,但是募集期结束前已经公告的即将被

  调出中证 500 指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前 3

  个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网

  下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认

  购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。如遇

  中证 500 指数成分股调整,则最终确认可接受网下股票认购的清单以最终调整公告的成分

  股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称